證券經(jīng)紀(jì)人制度機(jī)制是指金融市場(chǎng)機(jī)制體內(nèi)，有價(jià)證券產(chǎn)品的供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)等要素之間互相聯(lián)系及作用機(jī)理。在發(fā)達(dá)國(guó)家，股票市場(chǎng)的出現(xiàn)與發(fā)展是與證券經(jīng)紀(jì)人的出現(xiàn)是同步的，股票市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制恰恰是由證券經(jīng)紀(jì)人制定的，但由于中國(guó)的股票市場(chǎng)一開(kāi)始出現(xiàn)的背景不是股票市場(chǎng)交易功能，而是要解決國(guó)有企業(yè)發(fā)展過(guò)程中資金短缺的問(wèn)題，這就導(dǎo)致中國(guó)的股票市場(chǎng)，并不是一個(gè)以證券經(jīng)紀(jì)人制度為中心的股市體制。與之相聯(lián)的證券經(jīng)紀(jì)人制度也出現(xiàn)了相應(yīng)的缺陷。
隨著中國(guó)資本市場(chǎng)取得的長(zhǎng)足發(fā)展，對(duì)資本市場(chǎng)制度創(chuàng)新正在不斷探索和推進(jìn)。這一過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)人制度的創(chuàng)新和改革就成為必然。我們有幸生活在這個(gè)偉大的時(shí)代，作為見(jiàn)證者或親歷者，有必要去感受和記錄這些改革和變遷。因此，我們研究了世界各發(fā)達(dá)市場(chǎng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展歷史、主要模式及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)出發(fā)，描述證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展歷程，以及證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)踐探索模式，指出我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度存在的缺陷，提出完善我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理思路，即建立以證券經(jīng)紀(jì)人為主導(dǎo)的證券經(jīng)紀(jì)人制度。
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